本招標(biāo)項(xiàng)目名稱(chēng)為： 內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)能力課題研究項(xiàng)目公開(kāi)招標(biāo)， 本項(xiàng)目已具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行國(guó)內(nèi)資格后審公開(kāi)招標(biāo)。
2.項(xiàng)目概況與招標(biāo)范圍
2.1 項(xiàng)目概況、招標(biāo)范圍及標(biāo)段（包）劃分：2.1.1 項(xiàng)目概況：
內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)能力課題研究項(xiàng)目招標(biāo)是 按照國(guó)務(wù)院國(guó)資委《關(guān)于加強(qiáng)中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設(shè)與監(jiān)督工作的實(shí)施意見(jiàn)》、財(cái)政部五部委《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》及配套指引的規(guī)定，以及證監(jiān)會(huì)、上交所、香港聯(lián)交所的監(jiān)管要求，并結(jié)合 內(nèi)控與風(fēng)險(xiǎn)管理需要，選聘中介機(jī)構(gòu)協(xié)助開(kāi)展系統(tǒng)控制情況調(diào)研、搭建企業(yè)風(fēng)控管理能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)建內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理能力畫(huà)像、評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理水平，形成課題研究成果。
2.1.2 招標(biāo)范圍：
協(xié)助集團(tuán)總部開(kāi)展內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)綜合評(píng)價(jià)能力課題研究，調(diào)研系統(tǒng)控制情況、搭建企業(yè)風(fēng)控管理能力評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、創(chuàng)建內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理能力畫(huà)像、評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理水平，形成課題研究成果。
2.1.3服務(wù)期：合同簽訂后9個(gè)月內(nèi)。
2.1.4服務(wù)主要內(nèi)容：
（1）內(nèi)控系統(tǒng)嵌入情況調(diào)研，明確信息系統(tǒng)嵌入情況。開(kāi)展集團(tuán)統(tǒng)建系統(tǒng)風(fēng)控嵌入情況調(diào)研，梳理系統(tǒng)控制點(diǎn)，形成系統(tǒng)內(nèi)控嵌入情況的分析報(bào)告及控制嵌入情況表，并配合做好內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)優(yōu)化相關(guān)工作。
（2）設(shè)計(jì)子分公司風(fēng)控能力畫(huà)像模型、科學(xué)系統(tǒng)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及量化的評(píng)價(jià)指標(biāo)。開(kāi)展內(nèi)外部課題調(diào)研，組織專(zhuān)家研討，聚焦內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理水平提升目標(biāo)，按照內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制、業(yè)務(wù)領(lǐng)域內(nèi)控管理水平及激勵(lì)與約束事項(xiàng)三個(gè)維度制定評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合集團(tuán)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，設(shè)計(jì)打分標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則，形成《企業(yè)風(fēng)控管理能力定級(jí)評(píng)分模型》、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域的風(fēng)控管理評(píng)分模型及《企業(yè)風(fēng)控管理綜合能力定級(jí)評(píng)分規(guī)則》。
（3）創(chuàng)建內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理及業(yè)務(wù)領(lǐng)域管理能力畫(huà)像。根據(jù)《企業(yè)風(fēng)控管理能力定級(jí)評(píng)分模型》，充分利用內(nèi)控評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警結(jié)果，創(chuàng)建各子分公司、各業(yè)務(wù)領(lǐng)域《內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理能力畫(huà)像》。同時(shí)，針對(duì)能力畫(huà)像展示的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合企業(yè)所處管理階段，提出個(gè)性化管理提升建議，出具《風(fēng)控管理能力評(píng)估報(bào)告》。
（4）選取集團(tuán)重點(diǎn)行業(yè)/單位對(duì)課題模型進(jìn)行驗(yàn)證。相關(guān)研究結(jié)果形成后，根據(jù)內(nèi)部控制目標(biāo)，結(jié)合國(guó)資委近期重點(diǎn)關(guān)注及審計(jì)、巡視問(wèn)題多發(fā)的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，結(jié)合2024年度內(nèi)控評(píng)價(jià)工作，按照行業(yè)維度選擇重點(diǎn)單位進(jìn)行驗(yàn)證，對(duì)子分公司重點(diǎn)業(yè)務(wù)內(nèi)控管理水平分行業(yè)排序。直觀展示子分公司在重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)控管控成熟度、內(nèi)控設(shè)計(jì)與執(zhí)行有效性、運(yùn)行效果等方面的管控效能，切實(shí)反映子分公司在重點(diǎn)業(yè)務(wù)領(lǐng)域的內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)管理水平。
（5）試點(diǎn)選取2-3個(gè)重點(diǎn)監(jiān)控場(chǎng)景，分析影響因素，搭建復(fù)合型指標(biāo)監(jiān)控分析模型。以監(jiān)控場(chǎng)景為對(duì)象，分析監(jiān)控場(chǎng)景影響因素，打破管理職能邊界，搭建復(fù)合型監(jiān)控指標(biāo)模型，發(fā)揮監(jiān)控效果。
（6）編寫(xiě)課題報(bào)告及相關(guān)匯報(bào)材料，并通過(guò)專(zhuān)家評(píng)審。結(jié)合課題開(kāi)展階段編寫(xiě)開(kāi)題報(bào)告、結(jié)題報(bào)告及相關(guān)匯報(bào)材料，并協(xié)助開(kāi)展開(kāi)題、結(jié)題相關(guān)環(huán)節(jié)的專(zhuān)家評(píng)審組織工作，并針對(duì)專(zhuān)家家評(píng)審修改課題報(bào)告及相關(guān)成果。
（7）開(kāi)展課題成果宣貫及應(yīng)用培訓(xùn)及相關(guān)后續(xù)工作。課題成果評(píng)審?fù)ㄟ^(guò)后，需開(kāi)展成果宣貫及應(yīng)用培訓(xùn)，向相關(guān)人員介紹思路、方法、應(yīng)用方式及途徑等內(nèi)容，對(duì)于課題相關(guān)后續(xù)工作配合編寫(xiě)相關(guān)材料。
2.2 其他：/
3.投標(biāo)人資格要求
3.1 資質(zhì)條件和業(yè)績(jī)要求：
【1】資質(zhì)要求：（1）投標(biāo)人須為依法注冊(cè)的獨(dú)立法人或其他組織，須提供有效的證明文件；（2）投標(biāo)人須具有財(cái)政部門(mén)頒發(fā)的有效期內(nèi)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書(shū)，并提供證書(shū)掃描件。
【2】財(cái)務(wù)要求：/
【3】業(yè)績(jī)要求：2021年7月至投標(biāo)截止日（以合同簽訂日期為準(zhǔn)），投標(biāo)人須至少具有中央企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控咨詢(xún)項(xiàng)目業(yè)績(jī)3個(gè)，且每個(gè)合同金額不少于100萬(wàn)元；同時(shí)還需提供管理類(lèi)課題研究相關(guān)項(xiàng)目業(yè)績(jī)至少1個(gè)。投標(biāo)人須提供能證明本次招標(biāo)業(yè)績(jī)要求的對(duì)應(yīng)的合同掃描件，合同掃描件須至少包含：合同雙方蓋章頁(yè)、合同簽訂時(shí)間、合同金額和服務(wù)范圍等。
【4】信譽(yù)要求：/
【5】項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的資格要求：/
【6】其他主要人員要求：/
【7】設(shè)備要求：/
【8】其他要求：/
3.2 本項(xiàng)目不接受聯(lián)合體投標(biāo)。/
4.招標(biāo)文件的獲取
4.1 招標(biāo)文件開(kāi)始購(gòu)買(mǎi)時(shí)間2024-07-15 14:00:00，招標(biāo)文件購(gòu)買(mǎi)截止時(shí)間2024-07-22 16:00:00。
