公司2019年合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控第三方評價項目招標公告
根據(jù)《中華人民共和國招標投標法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，公司2019年合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控第三方評價項目已獲批準，資金來源已落實。項目具備招標條件，現(xiàn)對該項目進行招標。
(一) 項目信息
1.1 項目 1.2 招標編號：0002200000065890 1.3 合規(guī)、風(fēng)險、內(nèi)控管理體系，構(gòu)建以公司發(fā)展戰(zhàn)略為引領(lǐng)，以價值創(chuàng)造為目標，以合規(guī)為核心，以風(fēng)險為導(dǎo)向，以內(nèi)控為基礎(chǔ)的大合規(guī)管理體系，實現(xiàn)公司風(fēng)險研判、風(fēng)險防控、監(jiān)督檢查、績效評價閉環(huán)管控。 為加強廣東電網(wǎng)公司合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控體系監(jiān)督檢查及風(fēng)險防控工作，擬圍繞業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對公司及粵港澳大灣區(qū)7個地市 開展年度合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險體系有效性第三方評估，客觀、真實、準確揭示經(jīng)營管理中存在的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險和合規(guī)問題，進一步發(fā)揮查錯糾弊作用，促進公司不斷優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控體系，加快實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
2.2標的清單及分包情況如下：
序號 | 標的名稱 | 標包序號 | 標包名稱 | 估算金額(萬元) | 最高限價( 萬元) | 工期 | 招標文件收取費用（元） | 保證金 （萬元） |
1 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控第三方評價 | 1 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控第三方評價 | 190 | 190 | / | 200 | 1 |
1.參照廣東電網(wǎng)公司內(nèi)部控制管理手冊和內(nèi)部控制評價手冊，采用內(nèi)控測試方法，從設(shè)計和執(zhí)行有效性兩個方面，對廣東電網(wǎng)公司本部及粵港澳大灣區(qū)7個地市 業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)存在的內(nèi)控缺陷進行識別，全面涵蓋相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域，具體包括：
（1）開展內(nèi)控評價底稿測試，記錄評價內(nèi)部控制執(zhí)行情況，如實反映各單位內(nèi)部控制設(shè)計與運行有效性；
（2）根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的認定標準，發(fā)現(xiàn)各單位內(nèi)部控制缺陷及落實發(fā)現(xiàn)問題的整改；
（3）編制各單位年度內(nèi)部控制評價報告和內(nèi)部控制缺陷匯總表；
（4）針對內(nèi)控體系管理及評價方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進建議；
（5）以及其他內(nèi)部控制評價相關(guān)工作。
2. 在內(nèi)控缺陷評估基礎(chǔ)上，綜合考慮內(nèi)外部風(fēng)險，對廣東電網(wǎng)公司本部及粵港澳大灣區(qū)7個地市 開展合規(guī)風(fēng)險管理評價，具體包括：
（1）根據(jù)國資委企業(yè)風(fēng)險表，運用風(fēng)險矩陣方法，識別評估各單位2020年重大風(fēng)險；
（2）編制各單位年度合規(guī)、風(fēng)險管理評價報告；
（3）針對合規(guī)風(fēng)險體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進優(yōu)化建議；
（4）落實合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控信息化建設(shè)要求，開展信息化在線監(jiān)控預(yù)警。
(三) 投標人資格要求
通用資格： | |
通用資格要求 | |
序號 | 內(nèi)容 |
1 | 中華人民共和國境內(nèi)注冊合法運作的企業(yè)法人或具有企業(yè)法人授權(quán)的其他組織，具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力、獨立承擔(dān)招標項目的能力和獨立履行合同的能力。 |
2 | 具備有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證。 |
3 | 有良好的財務(wù)狀況和商業(yè)信用（提供最近2年的公司審計報告或經(jīng)審計的財務(wù)報表），且在近一年內(nèi)沒有處于被責(zé)令停業(yè)、財產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)狀態(tài)。 |
4 | 若在范圍內(nèi)出現(xiàn)過相關(guān)重大問題，且被或廣東暫停投標資格的，在投標前必須已通過 或廣東的驗證并恢復(fù)投標資格（暫停和恢復(fù)投標資格以網(wǎng)、省公司正式發(fā)文為準）。 |
5 | 若投標人（包括投標人的委托人、代理人或與投標人有銷售、勞務(wù)或服務(wù)等關(guān)系的其他主體）在參加系統(tǒng)的招投標活動或經(jīng)濟往來等過程中曾經(jīng)存在違法事件的，自發(fā)文公布違法事件之日起，在規(guī)定時間內(nèi)不接受該投標人參與公司的招投標活動，具體時間按《中國電力招標采購網(wǎng)供應(yīng)商行賄行為信息記錄及處置辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 |
6 | 為防止投標人之間出現(xiàn)圍標、串標、關(guān)聯(lián)交易行為，對于存在以下情況的，一經(jīng)查出，涉及單位全部作否決投標處理或取消中標資格：（1）單位負責(zé)人為同一人的兩個及兩個以上單位同時參加同一標包或未劃分標包的同一標的的投標；（2）控股與被控股單位、管理與被管理單位同時參加同一標包或未劃分標包的同一標的的投標；（3）同一控股單位的直屬下屬兄弟單位同時參加同一標包或未劃分標包的同一標的的投標；（4）在同一標包或未劃分標包的同一標的中，控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事或高級管理人員同時在其他投標單位任職的，具體以投標人“企業(yè)機讀檔案登記資料”中的企業(yè)章程及股權(quán)結(jié)構(gòu)信息為準。 |
7 | 投標人需提供“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”（）中關(guān)于本單位營業(yè)執(zhí)照信息、發(fā)起人及出資信息、主要人員信息、分支機構(gòu)信息、變更信息、股東及出資信息、股權(quán)變更信息、行政許可信息、行政處罰信息等內(nèi)容的查詢結(jié)果。（查詢結(jié)果應(yīng)為網(wǎng)站自動生成的PDF文件的打印版）。 |
8 | 不接受聯(lián)合體投標。 |
專用資格： | ||
專用資格要求 | ||
序號 | 內(nèi)容 | 關(guān) 聯(lián) 標 的/標包 |
1 | 近3年有從事大型企事業(yè)單位或電力行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控評估工作。 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控第三方評價 |
2 | 參與本項目，每個標包應(yīng)至少安排3名項目經(jīng)理（注冊會計師）和9名其他項目人員（助理）。項目經(jīng)理要求有大型企事業(yè)單位或電力行業(yè)的內(nèi)部控制評估工作經(jīng)驗。 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控第三方評價 |
3 | 投標報名人需為經(jīng)注冊地的省級財政部門批準的會計師事務(wù)所，具備國家行業(yè)主管部門頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格（會計師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書）。 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險內(nèi)控第三方評價 |
(四) 招標文件獲取
4.1 招標文件獲取流程
本項目招標人通過中國電力招標采購網(wǎng)實施電子化招標投標。
重要提醒：
（1）按國家電子招標投標法有關(guān)規(guī)定和 技術(shù)要求，
（3）供應(yīng)商必須在投標截止日期前完成數(shù)字證書的辦理，供應(yīng)商要為數(shù)字辦理預(yù)留足夠的時間，由于投標人自身原因造成無法投標的，由投標人承擔(dān)責(zé)任。
（4）
（5）投標人須使用 電子招投標平臺投標文件制作客戶端查看招標文件和制作投標文件。具體操作請參考《中國中國電力招標采購網(wǎng)操作手冊(供應(yīng)商投標活動部分)》（可在系統(tǒng)界面“組件下載”中查閱和下載）。
4.2. 招標文件售價
（1）招標文件（電子文件）每包售價詳見本公告第2條招標范圍；
1標書費采用轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上支付（不收現(xiàn)金、支票）收取；建議投標人選用“網(wǎng)上支付”方式繳納招標文件費用。采用該種方式繳費的，投標人應(yīng)在附言中填寫本項目的完整招標編號，如若在支付中遇到問題可以聯(lián)系網(wǎng)上支付客服
2標書費收款賬戶信息（重要提醒：標書費收款賬戶與保證金收款賬戶為不同賬戶）：
銀行
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