公司2019年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控第三方評價(jià)項(xiàng)目（二次招標(biāo)）
招標(biāo)公告
根據(jù)《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，公司2019年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控第三方評價(jià)項(xiàng)目已獲批準(zhǔn)，資金來源已落實(shí)。項(xiàng)目具備招標(biāo)條件，現(xiàn)對該項(xiàng)目進(jìn)行招標(biāo)。
(一) 項(xiàng)目信息
1.1 項(xiàng)目 1.2 招標(biāo)編號：0002200000065890 1.3 合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)控管理體系，構(gòu)建以公司發(fā)展戰(zhàn)略為引領(lǐng)，以價(jià)值創(chuàng)造為目標(biāo)，以合規(guī)為核心，以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以內(nèi)控為基礎(chǔ)的大合規(guī)管理體系，實(shí)現(xiàn)公司風(fēng)險(xiǎn)研判、風(fēng)險(xiǎn)防控、監(jiān)督檢查、績效評價(jià)閉環(huán)管控。 為加強(qiáng)廣東電網(wǎng)公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系監(jiān)督檢查及風(fēng)險(xiǎn)防控工作，擬圍繞業(yè)務(wù)流程、關(guān)鍵環(huán)節(jié)，對公司及粵港澳大灣區(qū)7個地市 開展年度合規(guī)內(nèi)控風(fēng)險(xiǎn)體系有效性第三方評估，客觀、真實(shí)、準(zhǔn)確揭示經(jīng)營管理中存在的內(nèi)控缺陷、風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)問題，進(jìn)一步發(fā)揮查錯糾弊作用，促進(jìn)公司不斷優(yōu)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控體系，加快實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
2.2標(biāo)的清單及分包情況如下：
序號 | 標(biāo)的名稱 | 標(biāo)包序號 | 標(biāo)包名稱 | 估算金額(萬元) | 最高限價(jià)( 萬元) | 工期 | 招標(biāo)文件收取費(fèi)用（元） | 保證金 （萬元） |
1 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控第三方評價(jià) | 1 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控第三方評價(jià) | 190 | 190 | / | 200 | 1 |
1.參照廣東電網(wǎng)公司內(nèi)部控制管理手冊和內(nèi)部控制評價(jià)手冊，采用內(nèi)控測試方法，從設(shè)計(jì)和執(zhí)行有效性兩個方面，對廣東電網(wǎng)公司本部及粵港澳大灣區(qū)7個地市 業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)存在的內(nèi)控缺陷進(jìn)行識別，全面涵蓋相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域，具體包括：
（1）開展內(nèi)控評價(jià)底稿測試，記錄評價(jià)內(nèi)部控制執(zhí)行情況，如實(shí)反映各單位內(nèi)部控制設(shè)計(jì)與運(yùn)行有效性；
（2）根據(jù)內(nèi)部控制缺陷的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)各單位內(nèi)部控制缺陷及落實(shí)發(fā)現(xiàn)問題的整改；
（3）編制各單位年度內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告和內(nèi)部控制缺陷匯總表；
（4）針對內(nèi)控體系管理及評價(jià)方面存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)建議；
（5）以及其他內(nèi)部控制評價(jià)相關(guān)工作。
2. 在內(nèi)控缺陷評估基礎(chǔ)上，綜合考慮內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，對廣東電網(wǎng)公司本部及粵港澳大灣區(qū)7個地市 開展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)，具體包括：
（1）根據(jù)國資委企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)表，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)矩陣方法，識別評估各單位2020年重大風(fēng)險(xiǎn)；
（2）編制各單位年度合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)管理評價(jià)報(bào)告；
（3）針對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)體系存在的薄弱環(huán)節(jié)，提出改進(jìn)優(yōu)化建議；
（4）落實(shí)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控信息化建設(shè)要求，開展信息化在線監(jiān)控預(yù)警。
【注：如投標(biāo)人曾參與本項(xiàng)目第一次投標(biāo)，并已遞交標(biāo)書費(fèi)的，只需將上次匯款憑證上傳至該項(xiàng)目（二次招標(biāo)）的繳納界面，以做憑證，不需再重新遞交標(biāo)書費(fèi)。】
(三) 投標(biāo)人資格要求
通用資格： | |
通用資格要求 | |
序號 | 內(nèi)容 |
1 | 中華人民共和國境內(nèi)注冊合法運(yùn)作的企業(yè)法人或具有企業(yè)法人授權(quán)的其他組織，具有獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力、獨(dú)立承擔(dān)招標(biāo)項(xiàng)目的能力和獨(dú)立履行合同的能力。 |
2 | 具備有效的營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證。 |
3 | 有良好的財(cái)務(wù)狀況和商業(yè)信用（提供最近2年的公司審計(jì)報(bào)告或經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表），且在近一年內(nèi)沒有處于被責(zé)令停業(yè)、財(cái)產(chǎn)被接管、凍結(jié)、破產(chǎn)狀態(tài)。 |
4 | 若在范圍內(nèi)出現(xiàn)過相關(guān)重大問題，且被或廣東暫停投標(biāo)資格的，在投標(biāo)前必須已通過 或廣東的驗(yàn)證并恢復(fù)投標(biāo)資格（暫停和恢復(fù)投標(biāo)資格以網(wǎng)、省公司正式發(fā)文為準(zhǔn)）。 |
5 | 若投標(biāo)人（包括投標(biāo)人的委托人、代理人或與投標(biāo)人有銷售、勞務(wù)或服務(wù)等關(guān)系的其他主體）在參加系統(tǒng)的招投標(biāo)活動或經(jīng)濟(jì)往來等過程中曾經(jīng)存在違法事件的，自發(fā)文公布違法事件之日起，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)不接受該投標(biāo)人參與公司的招投標(biāo)活動，具體時(shí)間按《中國電力招標(biāo)采購網(wǎng)供應(yīng)商行賄行為信息記錄及處置辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 |
6 | 為防止投標(biāo)人之間出現(xiàn)圍標(biāo)、串標(biāo)、關(guān)聯(lián)交易行為，對于存在以下情況的，一經(jīng)查出，涉及單位全部作否決投標(biāo)處理或取消中標(biāo)資格：（1）單位負(fù)責(zé)人為同一人的兩個及兩個以上單位同時(shí)參加同一標(biāo)包或未劃分標(biāo)包的同一標(biāo)的的投標(biāo)；（2）控股與被控股單位、管理與被管理單位同時(shí)參加同一標(biāo)包或未劃分標(biāo)包的同一標(biāo)的的投標(biāo)；（3）同一控股單位的直屬下屬兄弟單位同時(shí)參加同一標(biāo)包或未劃分標(biāo)包的同一標(biāo)的的投標(biāo)；（4）在同一標(biāo)包或未劃分標(biāo)包的同一標(biāo)的中，控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事或高級管理人員同時(shí)在其他投標(biāo)單位任職的，具體以投標(biāo)人“企業(yè)機(jī)讀檔案登記資料”中的企業(yè)章程及股權(quán)結(jié)構(gòu)信息為準(zhǔn)。 |
7 | 投標(biāo)人需提供“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”（）中關(guān)于本單位營業(yè)執(zhí)照信息、發(fā)起人及出資信息、主要人員信息、分支機(jī)構(gòu)信息、變更信息、股東及出資信息、股權(quán)變更信息、行政許可信息、行政處罰信息等內(nèi)容的查詢結(jié)果。（查詢結(jié)果應(yīng)為網(wǎng)站自動生成的PDF文件的打印版）。 |
8 | 不接受聯(lián)合體投標(biāo)。 |
專用資格： | ||
專用資格要求 | ||
序號 | 內(nèi)容 | 關(guān) 聯(lián) 標(biāo) 的/標(biāo)包 |
1 | 近3年有從事大型企事業(yè)單位或電力行業(yè)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控評估工作。 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控第三方評價(jià) |
2 | 參與本項(xiàng)目，每個標(biāo)包應(yīng)至少安排3名項(xiàng)目經(jīng)理（注冊會計(jì)師）和9名其他項(xiàng)目人員（助理）。項(xiàng)目經(jīng)理要求有大型企事業(yè)單位或電力行業(yè)的內(nèi)部控制評估工作經(jīng)驗(yàn)。 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控第三方評價(jià) |
3 | 投標(biāo)報(bào)名人需為經(jīng)注冊地的省級財(cái)政部門批準(zhǔn)的會計(jì)師事務(wù)所，具備國家行業(yè)主管部門頒發(fā)的有效執(zhí)業(yè)資格（會計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書）。 | 公司2019年合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控第三方評價(jià) |
(四) 招標(biāo)文件獲取
4.1 招標(biāo)文件獲取流程
本項(xiàng)目招標(biāo)人通過中國電力招標(biāo)采購網(wǎng)實(shí)施電子化招標(biāo)投標(biāo)。
重要提醒：
（1）按國家電子招標(biāo)投標(biāo)法有關(guān)規(guī)定和 技術(shù)要求，
（3）供應(yīng)商必須在投標(biāo)截止日期前完成數(shù)字證書的辦理，供應(yīng)商要為數(shù)字辦理預(yù)留足夠的時(shí)間，由于投標(biāo)人自身原因造成無法投標(biāo)的，由投標(biāo)人承擔(dān)責(zé)任。
（4）
（5）投標(biāo)人須使用 電子招投標(biāo)平臺投標(biāo)文件制作客戶端查看招標(biāo)文件和制作投標(biāo)文件。具體操作請參考《中國中國電力招標(biāo)采購網(wǎng)操作手冊(供應(yīng)商投標(biāo)活動部分)》（可在系統(tǒng)界面“組件下載”中查閱和下載）。
4.2. 招標(biāo)文件售價(jià)
（1）招標(biāo)文件（電子文件）每包售價(jià)詳見本公告第2條招標(biāo)范圍；
1標(biāo)書費(fèi)采用轉(zhuǎn)賬、網(wǎng)上支付（不收現(xiàn)金、支票）收取；建議投標(biāo)人選用“網(wǎng)上支付”方式繳納招標(biāo)文件費(fèi)用。采用該種方式繳費(fèi)的，投標(biāo)人應(yīng)在附言中填寫本項(xiàng)目的完整招標(biāo)編號，如若在支付中遇到問題可以聯(lián)系網(wǎng)上支付客服
2標(biāo)書費(fèi)收款賬戶信息（重要提醒：標(biāo)書費(fèi)收款賬戶與保證金收款賬戶為不同賬戶）：
銀行
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