*采購人名稱

深圳市規劃和自然資源局

*采購方式

單一來源

計劃立項批文號

無

*資金來源

一般公共預算

*財政預算限額（元）

199300元

項目背景

為了加快建立現代財政制度，適應信息安全和財政信息化建設信創替代的趨勢，實現以信創軟硬件產品為支撐，以業務應用信創建設為中心，市規資局需在信創環境下建設內控管理系統。

項目前期設計、規劃論證單位

北京用友政務軟件股份有限公司

投標人資質要求

注意：采購人根據項目所需提供明確、具體的資質要求，資質要求的內容必須與項目等級相匹配且符合相關法律規定。（設置的投標人資格要求必須提交有法律法規依據的證明文件，且不具備傾向性）

1）滿足《中華人民共和國政府采購法》第二十二條規定（由供應商在《政府采購投標及履約承諾函》中作出聲明）；

2）投標人具有獨立法人資格或獨立承擔民事責任能力的其他組織（提供營業執照或事業單位法人證等法人證明復印件加蓋投標人公章，原件備查）。

3）、參與本項目投標前三年內，在經營活動中沒有重大違法記錄（由供應商在《政府采購投標及履約承諾函》中作出聲明）。

4）、參與本項目政府采購活動時不存在被有關部門禁止參與政府采購活動且在有效期內的情況（由供應商在《政府采購投標及履約承諾函》中作出聲明）。

5）、供應商未被列入失信被執行人、重大稅收違法案件當事人名單、政府采購嚴重違法失信行為記錄名單（由供應商在《政府采購投標及履約承諾函》中作出聲明）。

6）、本項目不接受聯合體投標，不允許分包、轉包。（不接受投標人選用進口產品參與投標）。

需求內容

*1、報價要求：投標報價已包含本項目的所有支出費用，由投標人提供報價詳細清單。

*2、付款方式：詳見合同。

*3、履約保證金：無。

*4、違約責任：詳見合同。

*5、服務質量監督和項目驗收要求：詳見合同。

具體技術要求

一、總體建設要求

1.1技術需求

為保證軟件能在一段時間內保持其先進性，并具有發展空間，需要吸取其他行政事業單位的成功經驗，采用成熟而先進的技術路線，內控管理系統信創版需要遵循如下的技術要求：

（1）系統架構：系統各模塊需采用同一技術架構，在統一的底層基礎平臺上設計，均采用B/S技術架構實現。

（2）系統采用SOA面向服務的架構思想，面向服務的快速業務開發平臺。

（3）系統實現跨平臺（信創）支持，系統需滿足信創環境，并實現跨平臺的特性。

1.2環境配置需求

（1）操作系統：中標麒麟、中科方德等操作系統。

（2）中間件：符合J2EE標準的金蝶、東方通、中創、保蘭德、華宇等應用服務軟件平臺。

（3）數據庫：采用主流數據庫，如：達夢、人大金倉、神通等數據庫。

（4）要求對用戶端主流操作系統、瀏覽器，如：360瀏覽器、奇安信可瀏覽器等都能夠進行較好的兼容。

（5）信創基礎軟件兼容：系統建設應兼容信創操作系統、應用中間件、數據庫等基礎軟件，支持在信創基礎軟件上正常運行。應包括不限于中標麒麟、銀河麒麟等操作系統，金蝶、東方通、中創、保蘭德、華宇等應用中間件，達夢、人大金倉、神通等數據庫。

1.3非功能性要求

（1）先進性：系統設計合理、架構科學，具有一定的技術先進性、具有較高的適應性和靈活性。

（2）易用性：在滿足業務功能需求的前提下，要適應業務角色特點，做到系統界面簡潔、友好，使用簡單、實用、人性化。

（3）可靠性：在系統設計和開發過程中，要充分考慮系統當前和將來可能承受的工作量，使系統的處理能力和響應時間能夠滿足用戶對信息處理的需求。在硬件和系統軟件正常運行的前提下，系統可以持續高效運行。

（4）可擴展性：在設計上必須具有適應業務變化的能力，如系統用戶數量及業務量的增長、增加新的預算單位、增加新的業務、規則或代碼的變化、其它業務的變更、業務流程重組等，應盡可能地保證業務變化造成的影響局部化。

（5）可維護性：采用組件化開發和松耦合系統設計。軟件能夠被簡單方便地修改和升級，包含可讀性、可修改性、可測試性等。基于工作流和規則庫。系統應采用參數化設計，可以根據實際情況對功能進行靈活調整而無需修改程序。

（6）可管理性：每個層次、每個構件都提供標準的管理接口。實現統一的、一致的日志功能。提供實時系統健康檢查手段，準確易用的監控、錯誤定位功能。

（7）安全性：根據系統數據的存放和傳輸方式的變化，系統建立安全、便捷、高效的數據加密、校驗機制，從而保障數據存儲和傳輸的安全、完整、及時。

（8）規范性：系統開發需要貫徹和執行ISO9001和CMMI的質量管理與軟件開發規范，遵循行業信息系統相關標準進行統一規劃，統籌當前核心業務系統與相關業務系統的關系，制定出合理、可行的實施步驟，按照從易到難的策略、采取先實施核心業務后實施相關業務系統的步伐，分步實施、穩步推進，逐步實現運行、統計、監測、分析一體化管理之目的。

（9）共享性：針對目前管理手段單一、信息不對稱等問題，無法有效監控單位的資金使用情況及績效，通過科學的管理信息系統建設及全面的信息化數據集成應用模式，理清各業務部分及環節的關系，借助網絡、中間件等先進技術，實現數據的自動流轉、實時數據采集、匯總、查詢、分析及信息發布等共享目標。

二、功能需求

1.網上報銷系統

網上報銷系統提供報銷和預算扣減服務，包含網上借款、報銷等單據填報與審核（批）、預約現場單據的提驗辦理等。可根據需要定制審核（審批）流程，靈活進行報銷、實現內控規范管理，支持與賬務、出納、網銀支付等系統無縫集成連用，實現數據信息的流程化自動傳遞。規范報銷單據的正確填寫，保證原始單據數據的正確性。

（1）報銷管理：實現經費支出的網上填報、審核、審批、出納支付、會計記賬等操作。

（2）基礎資料設置：包括可根據單位實際的報銷項設置基礎字典；可把單位的報銷標準預置于系統；根據報賬大廳情況靈活設置預約地點、預約時間、預約額度。

（3）設置單據類型及單據格式：系統涵蓋市規資局各類報銷業務，提供自定義設置業務單據功能，可根據單位報銷業務及培訓費、講師費、差旅費、會議費等各類內部資金業務單據模板（報銷單、借款單）定義。且將單據類型與審批流程相結合，靈活設置單據的各種操作權限。

（4）設置審核流：系統提供審核流自定義功能，可根據不同的單據、不同的業務設置不同的審批流程。

（5）審核平臺：為審批人提供方便、及時提醒待辦事務，一站式處理待辦業務。

（6）保證數據安全性：可與預算、出納、賬務等系統聯合使用。實現與指標管理進行數據銜接，超支提示；實現與賬務核算系統的銜接，自動生成會計憑證。

2.項目管理系統

項目庫管理是預算管理的基礎，預算項目是預算管理的基本單元，單位的全部預算支出要以預算項目的形式納入項目庫，實行全生命周期管理。

項目管理模塊，實現項目的全流程管理。滿足項目庫從項目儲備、項目申報、項目實施、項目終止等各階段的管理和跟蹤，全流程動態記錄和反映項目信息變化情況。滿足單位常態化儲備項目，規范化管理項目，全流程全生命周期跟蹤項目情況的要求。

（1）模板設置：項目儲備、項目申報可根據項目類型不同設置不同的儲備模板和申報模板。

（2）流程設置：不同項目類型的項目儲備以及項目申報可設置不同的審核流程。

（3）項目備選：單位根據往年項目情況及相關文件在年中錄入下年可能需要做的項目作為申報下一年項目的備選。對于上一年申報沒有被采納的項目，直接淘汰進入備選庫為明年項目申報選擇。實現項目儲備與項目申報銜接，審核通過優先級高的儲備項目可直接點擊申報進入項目申報環節。

（4）項目申報：實現單位、部門申報當年預算項目時項目信息的錄入，包括項目基本信息、立項依據、實施方案、項目支出預算、項目績效目標等內容。

（5）項目審核：各部門、單位填報的項目可根據設置的審核流程方案報送到相關部門，由相應審核人員進行項目審核，并接收審核的意見。

（6）預算項目導入：支持導入已經確定的預算項目，并按單位內部管理申報口徑拆分明細項目，授權予對應的申報部門和申報人。

（7）預算草案導出：完成單位內部預算申報流程后，可生成預算草案導出。

（8）預算下達：可對批復后的預算導入，并按單位內部控制方式和預算執行控制設置分配方案，進行預算下達成生可指標。保障后續的預算執行。

（9）預算調整：支持年中預算追加和新增，支持預算調劑等操作。保證預算調整從源頭做起。

（10）執行監控：提供預算執行過程中的采購、合同、資產等業務執行登記；提供項目全生命周期畫像，可實時跟蹤監控項目的執行情況。

（11）項目執行情況綜合查詢報表：支持項目基本信息、指標下達情況一覽表、采購情況一覽表、合同情況一覽表、項目總付款情況以及聯查跟合同相關的付款、跟合同相關的資產等信息。  

3.采購管理系統

建設一個采購監管平臺,以計算機為操作平臺,以快捷、精準和功能全面為優勢,實現采購管理工作的信息化、規范化與標準化管理,實現采購從“計劃申報”到“驗收支付”的過程監管,實現采購審批業務在線實時審批,解決單位采購管理中存在的現實問題,為采購監督提供可靠的依據。

（1）主體功能包含采購計劃、采購申請、采購審批、采購執行、采購信息統計查詢等，實現采購線上全過程管理。

（2）采購預算管理：采購計劃要和上游數據，項目管理中項目總投資，年度計劃金額，每年項目的指標下達金額做強關聯，以避免采購金額超過了當年的指標金額，或超過當年的項目年度計劃金額。

（3）采購計劃管理：數據來源于項目管理三級項目及預算明細，實現采購計劃的填報與審批。并支持政府集中采購-采購計劃數據的導入。

按照“先預算、后計劃、再采購”的工作流程，輔助用戶依據采購預算合理安排采購計劃，采購計劃的審核過程可以作為采購資金的確認過程，審核下達的采購計劃可以用來控制采購的需求填制。

（4）采購需求管理：基于采購計劃，進行采購需求的申報審批。由主管處室申請，根據單位的政府采購管理制度設置審批流程。基本要素主要有采購計劃編號（財政批復的一個編號）必須自動帶入，采購小組、采購方式、采購小組、采購方式、組織方式、采購類型、資金來源、履職分類等，不需錄入采購物品明細，比如采購物品品牌、型號等，該信息在采購結果進行登記。

（5）采購需求打印模板：采購需求的打印可以自定義多個模版，并且根據金額選擇對應的打印模版。

（6）采購過程管理：主要是采購公示、開標、評標、中標成交、公告、承諾函、質疑書、答復書等各種附件的登記和管理，主要是采購全過程相關附件、資料的登記。

（7）采購結果管理：采購結束后，要登記采購的全過程信息和資料，相關信息可從政府采購平臺進行導入。

（8）采購驗收管理：按照政府采購合同對驗收文件進行分類。通過上傳相關驗收文件，驗收小組成員可發起驗收流程，由相關的負責人和專家對驗收文件和實物進行驗收。

（9）采購信息統計查詢：實現對采購相關信息的統計查詢與分析，包含對采購預算執行情況、采購進度情況、采購詳細信息一張表等信息的查詢。

4.合同管理系統

加強合同管控，內置合同登記、審批等不相容崗位控制標準，明確和落實合同歸口管理部門和管理責任，實現合同登記、審批、打印、變更、歸檔等全過程不落地線上管理，保證單位經濟行為的規范性、準確性、及時性。

（1）合同登記：對項目合同進行登記管理。登記內容包括項目名稱、合同名稱、合同正文等合同關鍵要素。

（2）合同變更：當簽訂的合同發生變化時，通過合同變更管理進行變更處理操作。系統通過合同變更單形式實現合同信息的變更。

（3）合同收付款：編制人編制一張收付款單據，送審至財務角色。當單據終審后財務能自動生成收付款憑證并支持聯查憑證。

（4）支持合同到期提醒，針對合同執行到期和階段付款到期對合同負責人進行提醒。

（5）合同驗收：合同經辦人通過合同箱對合同進行驗收，錄入“驗收情況及結論”等信息，上傳驗收文檔，保存后，合同單狀態更新為已驗收狀態。

（6）合同查詢：可根據合同包含的關鍵要素條件對合同進行查詢。

（7）合同管理需與相關功能模塊無縫連接，合同與預算、采購、付款關聯，將合同管理與采購管理、支出管理相結合，實現數據的互聯互通。

5.預算編報系統

預算編制系統是為行政事業單位根據單位的發展目標和計劃編制年度財務收支計劃的模塊，根據預算管理一體化規范要求，預算編制是項目庫管理中的重要一環，預算編制系統要滿足單位內部各職能部門、各業務經辦部門根據各自年度的工作任務和發展計劃對各種來源的資金進行預算申報，實現了預算編制的流程規范化、編制常態化、業務一體化、項目績效管理的要求。

（1）模板設置：根據預算申報類型的不同，可設置不同的申報模板。

（2）流程設置：不同業務類型的預算申報可設置不同的審核流程。

（3）任務管理：根據預算編制程序，對一上一下或二上二下的內容采用任務方式管理，不同的任務環節可啟用或結束不同的申報內容。

（4）收支預算：支持收支兩本預算的申報，通過采集基本數字表，與定額標準自動生成測算數據。

（5）績效管理：提供單位績效指標庫維護，在項目預算申報同時申報績效指標，強化績效管理。支持項目總績效及年度績效指標的申報。

（6）分年度預算：支持分年度預算申報，體現跨年項目預算的持續性。

（7）預算項目導入：支持導入已經確定的預算項目，并按單位內部管理申報口徑拆分明細項目，授權予對應的申報部門和申報人。

（8）預算草案導出：完成單位內部預算申報流程后，可生成預算草案導出。

（9）預算下達：可對批復后的預算導入，并按單位內部控制方式和預算執行控制設置分配方案，進行預算下達成生可指標。保障后續的預算執行。 

三、其它要求

3.1部署要求

（1）支持集中式部署模式。

（2）支持虛擬化服務器部署和負載均衡。

3.2性能要求

在提供網絡帶寬不小于1Mb/s每節點情況下，按各項業務具體要求，采取相應措施，保證業務流程的暢通、系統運行速度、分析處理及更新速度。對系統性能要求如下：

（1）保證系統平穩運行，在單位實際用戶數約4500人，同時在線預估為3000人，按照慣例10%計算并發量為300人的情況下，不會宕機。

（2）系統要能滿足財務實時數據的大集中管理，確保系統性能穩定，以及提取數據的效率。

（3）響應時間應是即時（≤3秒）的，高峰期******響應時間應小于10秒；

（4）事務處理查詢平均3秒，最長6秒；

（5）普通應用查詢平均5秒，最長8秒；

（6）統計分析類查詢平均8秒，最長10秒；

（7）服務器CPU平均負荷率≤60%。

3.2安全需求

安全需求主要包括，應用系統安全性、網絡安全、數據安全三個方面。

（1）應用系統安全：需要實現創建用戶與授權分離、數據傳輸必須加密、系統使用登錄采用密碼和時效控制、應用系統的功能和數據范圍實現不同崗位人員不同功能和數據范圍安全控制機制。

（2）網絡安全：利用現有網絡安全機制，不同網段訪問控制、利用防火墻、防攻擊軟件等安全措施。

（3）數據安全：主要體現在安裝數據庫的服務器的安全，服務器操作系統密碼定期修改變換、數據庫訪問密碼分不同人員管理；應用系統產生的關鍵數據信息必須加密處理（如：用戶登錄密碼）。采用硬件服務器管理人員與應用系統管理人員分離管理原則。

商務需求

1、項目概況

   （1）項目背景

    市規資局于2019年3月著手開發建設了內控管理系統，經過多年的平穩運行，基本滿足了日常工作需要，現根據相關要求將信息設備全部替換為安可應用產品，應用系統基于國產技術平臺穩定運行，進行信創替換，對現有產品進行信創適配，本項目按照先試點局本級運行，然后推廣至全局單位的思路進行項目建設。

   （2）建設目標

   全面準確把握習近平總書記對網絡和信息化建設提出的新要求、新思路，尋找一家單位在市規資局建設“安全可靠、自主可控”的內控管理系統進行進行信創替換，確保市規資局內控管理系統安全、高效、穩定運行；同時，實現財政各項改革平穩落地，在現有內控業務應用基礎上，統籌規劃，實現內部控制規范政策要求的有效落地。

2、項目所依據及參考的標準

1).《國家信息化領導小組關于我國電子政務建設指導意見》(中辦發〔2002〕17號)

2).《關于推進財政科學化精細化管理的指導意見》（財辦〔2009〕37號）

3).《行政事業單位內部控制規范(試行)》（財會〔2012〕21號），中華人民共和國財政部，2012年

4).《黨政機關厲行節約反對浪費條例》（中發〔2013〕13號），中共中央、國務院，2013年

5).《國務院關于深化預算管理制度改革的決定》（國發〔2014〕45號）

6).《中華人民共和國預算法》，中華人民共和國主席令第二十二號

7).《中華人民共和國預算法實施條例》中華人民共和國國務院令第729號

8).《因公臨時出國經費管理辦法》財行〔2013〕516號

9).《中華人民共和國政府采購法》(主席令第68號)；

10).《關于全面推進使用單位內部控制建設的指導意見》（財會〔2015〕24號），中華人民共和國財政部，2015年；

11).《會計改革與發展“十四五”規劃綱要》

12).《中華人民共和國網絡安全法》

13).《國家網絡空間安全戰略》

14).《信息安全技術網絡安全等級保護定級指南》（GA/T 1389-2017）

15).《信息安全技術網絡安全等級保護定級指南》（GB/T   22240-2020）

16).《信息安全技術網絡安全等級保護基本要求》（GB/T   22239-2019）

17).《信息安全技術網絡安全等級保護實施指南》（GB/T   25058-2019）

18).《涉及國家秘密的信息系統分級保護技術要求》（BMB17-2006）

19).《涉及國家秘密的信息系統分級保護管理規范》（BMB20-2007）

3、項目采購范圍

（1）服務名稱  

深圳市規劃和自然資源局內控管理系統信創適配版本軟件采購項目

（2）服務地點  

    深圳市

（3）服務內容

覆蓋原內控管理系統全模塊應用范圍，即完成項目管理、預算編報、采購管理、合同管理、網上報銷等模塊的信創建設。

（4）服務要求  

 供應商提供本地化服務、駐場服務、免費質保服務。

4、項目服務期限

 項目工期為5個月內，要求在工期內完成軟件開發、試運行、培訓工作和驗收交付。供應商在簽訂合同后5個月內完成系統部署、培訓、試運行和初驗等工作。

5、組織實施要求

供應商的實施規劃中應包括完善的分步實施和部署方案、風險分析和規避措施，實施步驟說明等內容；采購人有對項目進度和質量進行監督控制的職責和權利，供應商應保證在項目實施全過程中全面配合采購人，確保人力、物力的定量投入，每周向采購人提交最新的進展情況報告；供應商應成立相應的項目團隊，配備人員不少于5人，包括但不僅限于項目經理、技術負責人、研發工程師、測試工程師、實施工程師等；供應商應保證在項目實施全過程中嚴格按照軟件工程規范進行管理。各階段應提交相應文檔，并經采購人認可后方可進行下階段工作。

為了確保該項目如期完成，供應商需承諾嚴格按照ISO質量保證體系及軟件相關法規和制度進行開發，并提供開發過程中關鍵流程、進度偏差控制等管理措施說明。

6、維護要求

    本項目自驗收合格后，供應商應提供一年的免費運維服務。

7、技術培訓要求

    （1）對采購人提供分層次培訓，內容包括但不限于對領導一對一培訓、對采購人操作培訓、對運行維護人員技術培訓等。

    （2）制定完整的項目培訓計劃。培訓計劃應包括培訓目的、培訓時間安排、人員、人數、次數、培訓課程、主要內容、培訓組織方式等。人員培訓工作包括對各級采購人和系統管理員等相關技術人員的培訓。培訓方案要求具備完整的人員培訓的目標、對象、課程體系、培訓方法等。

    （3）對于提供的所有培訓，保證師資力量，主要培訓教員均是系統的主要設計和開發者，以及有相應專業資格和實際工作經歷的專業培訓教師。所有培訓均使用中文教學，并配以視頻教學。

    （4）主要培訓內容包括：系統軟件的功能、安裝、運行管理與維護以及使用等。具體包括：

    ①對采購人，包括領導用戶和業務用戶，提供分批次、分層次、分內容的集中培訓。

    ②對運行維護用戶，提供詳細的技術、運行管理與維護的培訓。

8、售后服務內容、要求和期限

   （1）供應商必須擁有一套切實可行的質量保障體系，確保軟件的開發及服務質量。

   （2）為保證系統的正常運行，供應商必須具備有本地化服務能力，在深圳有常駐服務和技術支持機構，并配有專業技術隊伍，能提供快捷的售后服務響應。

   （3）服務內容包括現場服務、定期巡檢、故障服務。

   （4）供應商應建立運行維護團隊，故障響應要求：

   ①提供7×24小時響應。

   ②故障在1小時內響應，如電話、網絡等不能解決問題，2小時到現場，24小時解決問題，緊急狀況1小時到現場，4小時解決問題。

    （5）如遇緊急、重大服務事項，需在保證提供多人、快速服務響應的情況下配合管理方協調產品的研發單位進行現場應急事件處理。

    （6）供應商應有完善的文檔管理制度，保證運行維護過程中產生的文檔真實有效。

（7）在提供運維服務的過程中，獲悉的一切資訊需嚴格遵守保密協議，嚴禁自行使用或向他人傳播，泄漏或擅自使用或允許他人使用上述信息，由此造成的損失應承擔相應的法律責任。

9、保密要求

供應商參與人員需簽署本項目的保密協議，未經采購人許可不得將本項目相關信息向第三人泄漏。供應商需提供具有法律效應的保密協議給采購人。

10、人員要求

配備項目人員不少于5人，包括但不僅限于項目經理、技術負責人、研發工程師、測試工程師、實施工程師等。供應商需提供人員等級證書。

11、成果要求

（1）內控系統軟件；

（2）內控系統軟件客開源代碼；

（3）內控系統軟件系統設計說明書；

（4）內控系統功能使用說明書。

（5）內控系統適配報告。

其他要求

特定供應商的名稱、項目負責人及聯系方式

特定供應商

單位名稱：北京用友政務軟件股份有限公司

項目經辦人：

聯系電話：