1.招標條件

本招標項目名稱為： 煤炭合規管理體系建設項目公開招標，項目招標編號為：CEZB210307169，招標人為 神東煤炭集團有限責任公司，項目單位為：法律事務部，資金來源為自籌。 本項目已具備招標條件，現對該項目進行國內資格后審公開招標。

2.項目概況與招標范圍

2.1項目概況、招標范圍及標段（包）劃分：  神東煤炭集團有限公司（下稱“神東公司”）是骨干煤炭生產企業，地處陜、蒙、晉三省區能源富集區，主要負責 在神府東勝煤田骨干礦井和山西保德煤礦，以及配套項目的生產運營。為貫徹落實習近平總書記關于全面依法治國新理念新思想新戰略，構建適應神東公司健康有序發展的合規管理組織體系與制度體系，不斷提升企業合規管理能力和水平，全面增強合規意識、誠信意識、法治意識和契約意識，使遵規守紀、依法合規成為全體員工的自覺行為，有效防控合規風險，實現管理提升和內涵式發展，穩步提升企業發展質量和效益，為實現創建世界一流示范企業，推動建設具有全球競爭力的世界一流能源集團的戰略目標筑牢根基。

本項目共劃分為一個標段。

循序漸進推進神東公司合規管理建設工作，把合規風險防范逐步深入到各個業務領域和重要環節，形成重點突出、管控到位的合規管理體系。

（1）制定神東公司合規體系建設實施工作方案和框架制度

投標人應根據項目的技術要求提出具體可行的實施方案，明確開展合規體系建設的指導思想、工作目標以及工作保障機制。包括：實施方案及說明，研究成果提供方式、數量及提交條件的差異，項目實施組織形式和管理措施，創新點，對招標項目的理解和認識，研究計劃進度和完成時間等方面內容。

制定包括但不限于《合規風險識別與評估工作指引》、《合規審查指引》等合規管理的配套工作指引，幫助公司更好地開展相關工作。

（2）推進風險管理體系建設，出具切實可行的研究報告，并指導落地實施

研究公司合規管理與內控、風控、法律事務、綜合、安全管理等不同風險管理體系之間的關系，重點圍繞合規管理，厘清體系邊界，有機整合風險清單、評價辦法、制度體系和運轉流程，形成一套協同運行的風險管理體系，出具切實可行的研究報告，并在服務期內指導神東公司合規管理體系建設更好的落地實施。

（3）開展評估與自查，修訂完善《神東公司合規管理辦法》，確立切實可行的常態化運行工作機制

修訂完善《神東公司合規管理辦法》，確定行之有效、可操作性強的合規管理工作流程和制度。合規管理工作機制包括但不限于合規管理制度建設、合規咨詢、合規審查、法律法規追蹤、合規風險識別與監測、合規風險評估與應對處置、投訴舉報處理、合規檢查、合規考核、合規問責、合規文化建設、合規管理體系評價、合規報告、合規信息系統建設等。

（4）圍繞神東公司重點領域開展合規風險排查，梳理管理或流程中可能存在的風險點，形成審查意見，分別制定《合規管理預控指引》

對神東公司重點領域即公司治理、財務管理、物資管理、工程管理、勞動用工、外購煤、外委專業化服務和礦產資源盜采的各個重要環節進行梳理，診斷風險點形成審查意見，并就上述八個重點領域分別制定《合規預控指引》。

《合規預控指引》除應列出類別、合規風險點、風險預控要點、風險責任或后果（刑事責任、行政責任、民事責任、其他后果）、合規依據（包括法律法規、地方法規、行業政策、行業準則和監管規則），還應提出對應的防控流程和措施，其中對于法律審核介入的環節及如何介入提出切實可行的意見和建議。

（5）梳理重點人員，重要領域外部監管要求，制定《神東公司管理人員應知應會法律法規清單》《神東公司通用法律法規規范清單》

參照集團公司《通用法律禁止性、強制性規范指引》，研究神東公司領導干部重點人群，制定《神東公司管理人員應知應會法律法規清單》，清單內容應全面細致，與神東公司業務相結合。具體要素應包括類別、事項、行為規范、合規要點、違規后果和法律依據（法律法規、行業政策、地方性法規）。

研究與神東公司緊密相關的重要領域，梳理相關領域和業務環節的外部監管規定，整理形成神東公司重要領域的法律法規清單，明確合規管理的外部標準。合規依據的范圍包括法律法規、地方法規規章、地方政策、行業政策、行業準則和監管規則；格式上要求有合規依據的具體名稱、下發文號、制定機關、頒布日期、施行日期和效力層級；神東公司重要領域主要有：黨紀法規、公司治理、戰略規劃、關聯交易、企業文化、礦產資源、生產運營指揮、地測、生產機電、煤炭洗選、檢測、外購煤、應急救援、固定資產投資、財務管理、擔保管理、造價、人力資源、職業健康、采購管理、工程管理（含勘察、設計、監理）、生態環保、法律事務、信息化、征地補償、資產處置、科技創新、新聞宣傳、知識產權、培訓、保密等。

（6）合規培訓與文化宣貫

制訂合規文化宣傳策劃方案，推進公司的合規文化建設。同時，在合規管理工作啟動階段、框架制度建設、合規風險排查、專項領域合規制度建設等全階段，分別開展有針對性的合規培訓（六個階段每一階段至少一次）及協助編制宣傳文章。鞏固各項合規建設成果在公司內部落地實施的效果，確保合規的理念深入人心。    

（7）形成合規管理方面的研究論文不少于兩篇

完成合規管理研究論文至少兩篇，每篇字數不少于1萬字。論文內容站位要高，緊貼國內實際，可操作性強。主題突出、論點鮮明且結構嚴謹，不得抄襲。 

①服務期：合同簽訂后12個月內完成全部工作。

②質量要求：服務質量須符合國家相關驗收規范，質量等級為合格，詳見技術文件。

③安全要求：安全責任主體為投標人，實施現場安全管理責任主體為采購人。

2.2其他：/

3.投標人資格要求

3.1資質條件和業績要求：

【1】資質要求：（1）投標人須為依法注冊的獨立法人或其他組織，須提供有效的證明文件。（2）投標人須具有并提供有效的國家法律部門頒發的《律師事務所執業許可證》資質證書。

【2】財務要求：

【3】業績要求：2016年11月至投標截止日（以合同簽訂時間為準），投標人須至少具有在國內已完成的合規管理項目的合同業績3份，且單項合同金額不低于50萬元。投標人須提供能證明本次招標業績要求的合同描件，合同掃描件須至少包含：合同雙方蓋章頁、合同簽訂日期、服務范圍等信息。另須提供合同業績對應的至少一張增值稅發票掃描件（發票代碼、發票號碼、開票日期、不含稅金額須清晰可查，否則按無效認定；發票在國家稅務總局全國增值稅發票查驗平臺查詢無結果的，按無效認定）。

【4】信譽要求：/

【5】項目負責人的資格要求：投標人須提供擬派項目負責人有效的律師資格證。項目負責人自2016年11月至投標截止日負責過至少2個（含）以上合規管理項目（投標人須提供對應的業績合同掃描件，若合同中不體現項目負責人，需另行提供業主出具的能體現項目負責人的業績證明材料掃描件；提供本單位出具的工作履歷證明，且須提供所在投標單位2020年度的社保繳納證明）。

【6】其他主要人員要求：/

【7】設備要求：/

【8】其他要求：/

注：母子公司資質業績不得互相借用。

3.2本項目不接受聯合體投標。

4.招標文件的獲取

 招標文件開始購買時間2021-10-28 09:30:00，招標文件購買截止時間2021-11-03 16:30:00。

 招標文件每套售價每標段（包）人民幣第1標段（包）1000.0元，售后不退。